合规背景下企业如何进行有效合法的内部调查
How to Conduct an Internal Investigation under the Background of Compliance
活动背景介绍:
Event Background
近来,LCOUNCIL根据各地工商就2015年及2016年上半年执法办案工作统计分析了解到,就各地工商案件办理数量情况来看,反不正当竞争类案件排名第一位,而就反不正当竞争类案件中又以涉及到商业贿赂案件数量最多。同时,从商业贿赂类案件来源上看,排名前三的分别是非消费类举报、消费类举报、以及工商部门的专项检查。由此我们可以看出,投诉举报是工商部门对企业进行案件调查的主要来源之一。
对于企业来说,企业内部调查是加强风险管理和内部控制以及弥补损失的重要途径。一般来说,企业在面对工商部门执法、或是收到内部员工举报、亦或是出现审计异常和非正常商业运营时会启动公司内部调查。这时,法务人员应当如何进行嫌疑人员评估调查、如何进行风险环节的有效预防、以及如何进行搜集有效证据为之后的诉讼做准备都是大家非常关心的话题。
基于上述背景,LCOUNCIL本次将邀请到著名律师事务所合伙人从实务操作、案例分析的角度,就企业如何开展有效合法的内部调查进行深入讲解,同时深度剖析企业碰到的实际情况、及自身代理过的案件进行深入讲解,进而帮助不同行业的企业在日后的商业经营中游刃有余。
谁应该参与:
Who should attend?
中外资企业法务人员
In-House Legal Counsel
活动演讲嘉宾:
Invited Speaker:
著名律师事务所合伙人
流程安排:
Schedule:
15:00会议开始 主持人致辞
15:05 合规背景下企业如何进行有效合法的内部调查
当中国政府进行执法时公司是否应该进行内部调查、如何调查
如何和匿名举报人有效沟通,做到事半功倍
在中国只有有限的Privilege的保护的情况下,如何进行Privilege Review
如何避免调查中污染证据,提取有效证据,在后期争议诉讼中使用
访谈的技巧
文件审阅中如何发现线索
调查中应注意的法律事项
公司在合规建设中应注意的事项,以便于后期的有效调查
16:00 Q&A 环节
16:30 会议结束
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