2020年商业贿赂执法案例解析及企业内部反舞弊调查难点应对

活动时间：2020年11月13日 13:00-17:30

活动地点：上海

主办单位：LCOUNCIL、元达律师事务所

参与人数：80人

活动费用：免费

活动背景介绍：

Event Background

2020年是新《反不正当竞争法》全面开始实施的第一年，面对新法下商业贿赂执法常态化的趋势，反商业贿赂、预防职务舞弊行为越来越成为企业管理的重中之重。新法之下，系统反舞弊与MICE型供应商、医药行业、电商行业以及软件行业等是执法关注的新兴和重点行业。

随着新法下商业贿赂案件处罚力度不断加大、处罚金额的显著增长，企业反舞弊的意识和合规经营的决心逐年加强。但是企业的内部监察工作也面临着诸多困境，传统的纪检监察手段和方法面临着挑战。从公司的角度而言，如何发现舞弊事件，尽可能多方面的收集证据还原事实，并综合考虑人力、法务、合规、监察等资源，制定和加强自身的内控体系，是企业法务亟需了解的重要问题。近年来国内大量民营企业持续发布对舞弊案件的处理结果，一些企业选择将案件移送司法机关追究刑事责任，以遏止舞弊行为。那么，合规、舞弊问题可能涉及哪些诉讼？哪些情况下建议采取诉讼手段，不能诉讼的情形下有哪些可以采取的替代措施？

鉴于上述背景，LCOUNCIL特别联合元达律师事务所资深合伙人江海律师，结合自身丰富实践经验，为企业法务同行进行商业贿赂执法案例解析与反舞弊调查实务指导。

分享嘉宾：

江海　元达律师事务所合伙人

江海律师是上海元达律师事务所的权益合伙人及公司业务组总负责人。江律师的业务领域专注于诉讼和合规业务。江律师同时具有中国和美国纽约州律师执业资格。江律师代表众多国内外企业处理了大量在华法律事务，涵盖公司业务、兼并与收购、跨国交易、知识产权保护等方面。同时，在合规及调查方面，江律师通过提出、协商并最终达成解决方案来协助客户处理了众多有影响力的涉及政府案件调查、企业内部自查及商事犯罪案件。

江律师所获奖项及社会职务如下：

2020年，江律师被《法律500亚太2020》评为监管/合规业务领域“Next Generation Partner”。

2019年，江律师被《亚洲法律概况2020》评为唯一的“监管领域杰出律师”。

2019年，江律师入选上海市第十一届律师代表大会代表，并当选上海市律师协会纪律委员会委员及黄浦区司法局律师工作委员会委员。

2019年，江律师当选上海市律师协会医药健康业务研究委员会副主任。

分享提纲：

第一部分、2020年反舞弊年度观察和案例分享

1. 2020年商业贿赂处罚和反舞弊调查数据统计；

2. 年度观察和趋势；

3. 新兴、重点行业案例解析：

1） 系统反舞弊与MICE型供应商；

2） 医药行业反舞弊案

3） 电商行业反舞弊案例；

4） 软件行业反舞弊案例。

第二部分、反舞弊调查、审计和准则

1. 舞弊事件的发现和常用审计手段；

2. 常见财务造假类型

3. 案例分享

4. 财务造假法律责任

5. 会计准则的更新和实施；

6. 加强内控体系的建议和思考。

第三部分、国有企业反舞弊措施和合规思考

1. 国有企业常见反腐败及反舞弊措施；

1) “依法治企”精神的相关要求；

2) 党组织或内部监察机构所发挥的作用；

3)    国有企业大合规框架工作下对反腐败/反舞弊工作的关注点

2. 国有企业常见反腐败及反舞弊案件和特点：

1） 国有企业对外投资相关案例；

2） 国有资产退出交易合规案例；

3） 国有企业决策流程相关案例

4） 国有企业经营过程中相关案例。

3. 对国有企业合规体系建设的思考，他山之石，可堪借鉴。

1) 国有企业合规及内控工作的出发点、必要涵盖点；

2) 国有企业负责合规工作的部门及人员；

3) 国有企业目前合规工作的最新亮点及借鉴意义。

第四部分、诉讼手段解决合规舞弊问题

1. 合规、舞弊问题可能涉及哪些诉讼？

1） 刑事诉讼

2） 民事诉讼

3） 行政诉讼及政府调查

2. 通过诉讼手段达到的目的

3. 诉讼的弊端与不能诉讼的情形

4. 不能诉讼情形下采取的替代措施

1） 不公开的内部调查

2） 约定仲裁作为替代手段

有任何问题，请通过以下方式联系：

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YoungYang

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