活动时间：10月19日（周二） 13:00-17:00

活动地点：杭州市江干区新业路8号UDC大厦B座9楼阳光房

参与人数：30人

活动主办：LCOUNCIL、安永（中国）企业咨询有限公司

公司反舞弊调查攻防之道之体系优化与数据合规要点指南

活动背景：

新《反不正当竞争法》全面开始实施后，面对新法下商业贿赂执法常态化的趋势，反商业贿赂、预防职务舞弊行为越来越成为企业管理的重中之重。

据相关数据显示，职务侵占、收受贿赂、利用职权违规操作等职务犯罪行为是企业舞弊违规的集中问题。但由于投诉举报的闭塞性、舞弊线索的隐蔽性、取证的难度性以及后期调查的复杂性等因素，企业内部的监察工作也面临着诸多困境，传统的纪检监察手段和方法面临着挑战。因此，优化反舞弊工作，预防职务犯罪是企业当下做好合规工作所需要关注的重点内容。随着越来越多的企业采用大数据技术建立舞弊预警与预测机制，发现舞弊事实，揭露案件风险，企业也面临着反舞弊工作中的数据合规问题，如何能够既充分利用大数据带来的红利，同时做到合法合规的使用这些数据？

鉴于上述背景，本次会议LCOUNCIL特别邀请到安永（中国）企业咨询有限公司法证及诚信合规服务合伙人陈炽以及资深经理杨泠，以企业反舞弊工作中的体系优化与数据合规为要点，为企业开展反舞弊工作提供指南。

分享嘉宾：

陈炽   安永（中国）企业咨询有限公司 法证及诚信合规服务 合伙人

陈炽是安永法证及诚信合规服务的合伙人，他在中国、美国、及澳大利亚有超过20年的合规、风控、及法证工作经验。

陈炽专注于持续合规监控和管理体系的建设、贸易合规、数据合规、知识产权和隐私保护、反商业贿赂、反垄断、风险预测分析、 计算机取证和电子证据发掘。他服务的客户涉及消费品、医药卫生、汽车、工业品、高科技、物流、交通、能源、电信、房地产与建筑等行业。

专业经验

领导众多合规风险评估及合规审计项目，审阅企业相关的政策、流程、及控制点，走访企业的员工和第三方，通过对底层数据及用户行为的分析、结合穿行测试查找实操中的潜在违规风险，并根据进一步调查的结果向企业提供有关补救措施和优化合规管理的建议。

协助企业建设第三方合规监控和管理体系，包括构建中长期战略目标、梳理及了解现状、进行差距分析、制定分步改进的计划、优化汇报机制、搭建相应系统等工作。

针对企业因反商业贿赂、出口管制违规、反垄断、数据泄露、知识产权泄露等而引发的政府调查、内部调查、及争议解决的困境，提供计算机取证和电子证据发掘、及法证数据分析等服务，向企业管理层、审计委员会、或独立调查委员提供工作结果，并根据工作中的发现向企业提供有关补救措施和优化的建议。

曾多次受邀演讲如何建立行之有效的涵盖反商业贿赂、出口管制、反垄断、数据保护、知识产权保护的合规管理体系以帮助企业规避系统性风险。

杨泠   安永（中国）企业咨询有限公司 法证及诚信合规服务 经理

杨泠作为安永法证及合规服务经理，具有超过六年的咨询经验，致力于合规风险评估、企业内部控制体系建立、信息系统审计和内部舞弊行为调查。

杨泠对企业风险具有全面了解和深刻洞见，帮助客户从不同角度找出内外部危机根源。

杨泠拥有大量与跨国集团企业及本土企业合作的经验，行业涉及生命科学、电信业、金融业、矿产、运输、制造业、航空页和零售业等。

专业经验

帮助多个互联网企业进行尽职调查及后续整改，发现企业信息系统管理流程中的风险点并根据实际业务情况提出合理的改进措施，并进行整改情况后续跟踪和评估。参与数据隐私合规项目，研究国内外关于数据合规的法律要求并编写数据泄露后的法律应对计划。参与互联网企业的调查项目，针对该企业的访问控制，变更管理和运维情况，结合留存的日志进行内容细节审阅，从中检查舞弊迹象并进行进一步调查工作，定性行为特征和定量影响范围。帮助一家医药企业建立费用行为持续监控模型，包括关键风险指标收集，风险评估，计算机搜证，数据分析和挖掘，文件审阅和自动化咨询等工作 。帮助一家电信业公司进行第三方供应商内部审计，对全流程进行了审核、分析和监控。估算涉嫌舞弊的交易金额并对流程痛点、系统设计和报告机制提出客观有效的可执行建议。

为多个公司开展信息系统审计项目，包括应外部财务报表审计要求的信息系统审计、信息安全评估、数据真实性审阅、根据SOX 404和CSOX要求的信息系统合规审阅，以及基于行业要求的信息安全评估。

分享提纲：

一、反舞弊工作的优化

1.职务犯罪多发的监管要求和表现形式

2.防范舞弊措施

3.调查防范

4.案例分享

二、反舞弊工作中的数据合规

1.数据合规方面法律亮点介绍

2.企业在日常反舞弊监控中的数据合规

3.企业在反舞弊调查中的数据合规