精彩回顾丨经济制裁和出口管制动向解读及贸易合规策略研讨会圆满落幕！

2021/09/02

2021年9月2日下午，由LCOUNCIL、融晶和道琼斯公司主办的“经济制裁和出口管制动向解读及贸易合规策略研讨会”圆满落下帷幕！本次研讨会旨在帮助中国企业更清楚地了解如何应对经济制裁与出口管制合规风险，聚焦于企业重点关注的政策变化、法律规范进行解读，并与大家分享企业贸易合规体系建设及经济制裁、出口管制合规风险管理的最佳实践。研讨会采用线下会议+线上转播的形式同步进行，近五十位法务同行亲临深圳中油阳光大酒店参与线下会议，LCOUNCIL直播间的观看人次近乎2000。

活动伊始，道琼斯公司南中国区负责人冯展基先生对本次研讨会进行了开场致辞，他对活动演讲者、现场以及现场的参会同行表示热烈地欢迎，并且简单介绍了本次研讨会的背景：

在我国企业被纳入美国出口管制实体名单不断扩大的背景下，任何与美国有“连接点”的中国企业都要加强贸易合规风险的管控，以免授人口实。

在中国深度融入全球供应链的大背景下，虽然全球贸易环境未来走向仍不明朗，但绝大多数中资企业仍然有意愿、有动力积极拓展全球市场。如果不采取更为谨慎的措施应对美国经济制裁与出口管制的规定以及相应的合规风险，企业可能会面临巨大的损失。

研讨会的上半场，蔡开明律师就“美国对华主要法律政策工具解读以及企业合规应对”这一话题展开分享，分享内容主要包含美国出口管制制度——基于物项、美国经济制裁制度——基于对象或行为、美国对华的其他主要法律工具、美国近期对华政策和趋势分析、中国企业的应对建议。

首先，蔡律师向与会同行介绍了美国法的域外效力，然后从定义、实施出口管制的主体、主要的出口管制法律法规、EAR管制的行为、通用禁令（General Prohibitions）等12个方面着重剖析了美国出口管制制度。在“美国经济制裁制度——基于对象或行为”这一板块的分享中，蔡律师表示经济制裁是一个或多个国际行为主体（包括联合国等国际组织）为实现一定的政策资源和交往空间实行禁运、联合抵制和其他经济制裁措施。她指出了美国现行的针对国家/地区的制裁、针对特定行为的制裁，强调了美国经济制裁的制裁依据，包括法律、法规、行政命令、指令、许可证。

随后，蔡律师分析了美国对华的其他主要法律工具及美国近期对华政策和趋势，指出近期美国打击中国的重点领域主要集中在新疆“人权问题”、香港“自治问题”、南海岛礁建设、清洁网络、“涉军”，通过近期中美形势的分析和预判对中国企业提出七点切实的应对建议。

1. 以风险为导向（Risk-based），建立健全出口管制和经济制裁合规体系

2. 重点关注重要领域、重点客户、重要环节、重点事项

3.聚焦供应链

4. 关注境内外立法、执法动态及行业内的重大事项

5. 与制裁对象及其关联单位存在业务往来的机构应寻求专业人士的支持

6. 建立健全风控机制及应急机制，提前策划应对战略，考虑剥离风险业务并寻求替代市场或产品，提前拓展新的业务领域。

7. 若被美国采取针对性措施，积极应对。具体方法包括但不限于：诉讼、游说、与美国政府积极沟通申请许可证（或从黑名单中移除）。

第二位分享嘉宾是浪潮电子信息产业股份有限公司合规部总经理范磊先生，范总以“出口管制合规体系搭建及实务分享”为主题，就出口管制合规体系要素、合规体系要素详情、体系构建的困难3个方向展开分享。他列举了中国商务部出口管制内部合规机制包含拟定政策声明、建立组织机构、全面风险评估、确立审查程序、制定应急措施、开展教育培训、完善合规审计、保留资料档案、编制管理手册九要素。除此之外，范总也列举了美国商务部出口管制合规体系的八要素包括管理层承诺、风险评估、出口授权、记录保存等。

范总结合实践经验，从管理层承诺及各项资源支持、风险评估、流程嵌入、记录保存、合规培训、审计、处理出口违规行为并采取纠正措施、到创建并维护出口合规手册，向参会同行详细解析了合规体系的重点要素，使得每位嘉宾收获颇丰。

下半场的分享由道琼斯公司中国区风险与合规总监马建新先生展开，马总在“企业国际经营的风险管理与合规实践”主题分享中，对中国企业国际化合规经营和风险管理新形势进行了重点讲解，他分析了国家治理体系和治理能力现代化，强调国际形势复杂，中国将直面变局，扩大开放，运用法治思维和合规方法，从高速度发展向高质量发展转变；把握新发展阶段，贯彻新发展理念（创新、协调、绿色、开放、共享），构建新发展格局；按照全面依法治国要求，以市场化、法治化、国际化原则，“长线思维”和“底线思维”，统筹发展和安全两件大事，推动企业高质量可持续健康发展。

同时，马总对中美博弈之下的企业国际化经营风险形势也进行了深入分析，以Belarus 白俄罗斯为例，对企业国际化经营风险的传导机制展开探讨，提出企业合规经营与风险管理新发展理念“创新、协调、绿色、开放、共享”，开创了基于国家治理体系和治理能力现代化的企业风险管理与合规经营发展新格局。

在圆桌讨论环节中，由道琼斯公司中国区风险与合规总监马建新担任主持人，浪潮集团合规部总经理、大成律所高级合伙人蔡开明、汉得融晶风险合规业务总监韩平所三位嘉宾共同参加，围绕着“企业贸易合规的影响因素及经济制裁的应对措施”这一主题与线上线下的参会同行展开探讨。

同行们借此机会向分享嘉宾提出了企业面临的实际问题，如供应商ECCN编码风险预防、如何落实业务部门合规体系建设等，嘉宾们一一进行了详尽的解答，可谓是知无不言，言无不尽。

本次研讨会已圆满结束，感谢莅临现场的参会嘉宾以及线上观看直播的各位同行，感谢汉得融晶、道琼斯公司对本次活动的鼎力支持，也感谢嘉宾们的专业分享，未来LCOUNCIL也将持续关注海关实务领域，期待为各位带来更多专业的活动分享，也欢迎更多同行在未来参与我们的线下精彩活动！