活动回顾丨“《合规管理体系要求与使用指南》（ISO 37301）解读与运用”研讨会圆满落幕！

2021/06/13

2021年6月13日，汇业律师事务所企业合规委员会和华东师范大学企业合规研究中心“大夏合规项目组”联合举办了“《合规管理体系要求与使用指南》（ISO 37301）解读与运用”研讨会，共两百余名专业人士通过线上及线下的形式参加。

本次研讨会基于国际标准化组织于2021年4月13日发布的《合规管理体系要求及使用指南》（ISO 37301），邀请了参与制定该标准的专家、资深合规律师和企业合规人员共同对该标准及其有效适用进行解读、分析，主讲嘉宾包括中国投资协会品牌投资促进中心主任、联合国全球契约组织中国网络副秘书长、华东师范大学企业合规研究中心研究员刘红霞，华东师范大学企业合规研究中心研究员、国际标准化组织TC309组织治理技术委员会和TC262风险管理技术委员会注册专家、贸促会全国企业合规委员会专家委委员、中国投资协会品牌投资促进中心合规专家胡国辉，微软资深律师和大中华区合规总监李近宇，三位专家均为《合规管理体系指南》国家标准（GB/T 35770）起草人，其中李近宇还担任《合规管理体系要求与使用指南》（ISO 37301）转化为国家标准工作组成员。

华东师范大学企业合规研究中心“大夏合规项目组”负责人周万里老师作开场致词。周万里老师简要介绍了华师大“大夏合规项目组”、大夏合规项目组和汇业律师事务所的合作，并对汇业律师事务所为本次研讨会的准备表示感谢。

会议伊始，刘红霞老师从国际标准化组织（ISO）成立时强调的平等理念出发，对ISO、ISO的组织架构以及起草ISO 37301的工作组在ISO组织治理技术委员会中的职位进行了概述。随后，刘红霞老师介绍了ISO 37301的前身，从1998年发布的澳大利亚标准AS 3806到新西兰修订采用的AS/NZS 3806，再到2014年发布的ISO 19600。而ISO 37301是基于ISO 19600的全球评估调查，于2018年11月启动制定，2021年4月13日正式发布实施。刘红霞老师还进一步对ISO 19600与ISO 37301进行了对比，帮助在座各位更好地解读了标准、企业合规管理体系标准以及ISO 37301的标准构建原理，和与会人员就企业合规体系构建的特性进行了交流。

接下来，胡国辉老师对ISO 37301的结构与基本内容进行了介绍。一方面，胡国辉老师对国际标准化组织的组织治理技术委员会的组织架构和技术领域划分做了更加详细的阐述。另一方面，胡国辉老师从ISO 37301标准的框架与思路、主体结构、正文与附录的关系、主要内容四大板块对ISO 37301的范围、规范性引用文件、术语和定义、组织环境、领导作用、策划、支持、运行、绩效评价和改进的内容进行了细致的梳理。

李近宇老师首先从认证和体系认证的概念切入，对国内常见的认证体系做了概述，引入了合规管理体系认证的介绍，包括认证对于企业的提升、认证的管理机构等等。随后，李近宇老师介绍了ISO 37301的框架与要素，将其与ISO 19600进行对比，而ISO 37301与ISO 19600的主要区别就在于前者是可认证的标准，并且其对于文本内容的更新反映了合规的发展趋势，也反映了企业合规管理体系认证的要求。李近宇老师还针对ISO 37301对企业合规管理影响做了总结，以微软公司为例，鼓励各大企业立即采取行动，利用ISO合规标准来建立和加强企业本身的合规管理。

最后，现场与会人员积极热烈地向三位主讲嘉宾、汇业郭青红律师就ISO 37301在中国对于不同类型企业的适用，尤其是对于日资企业和国有企业的适用，以及合规风险识别等问题提出了心中的疑问。主讲嘉宾及郭青红律师给予了耐心详细的解答，会议最终在热烈的互动中圆满画上句点。