活动时间：2023年3月30日（周四） 14:00-18:00

主办单位：LCOUNCIL & 上海上嘉物流有限公司

分享方式：企业走访

拟邀人数：30人

活动地点：上海市普陀区泸定路276弄9号楼4层

LCOUNCIL名企走访

上嘉物流：五位一体风控合规体系的从0-1

LCOUNCIL名企走访

LCOUNCIL名企走访将带领法务同行走进知名外资企业和大型民营企业等拥有良好口碑和形象的业内领先企业，让法务同行能够近距离了解行业标杆的企业文化和历史，宙视法务部门在企业长期发展过程中的角色和价值。

LCOUNCIL名企走访的目的在于，促进企业法务管理者与同行进行深度交流，共享管理经验，创新职能思路。

共同目标——名企走访以企业深入了解和深化信息交流为中心任务，一切活动内容将围绕此目的开展，以提高走访质量。

真诚交流——走访以信息交流、巩固情感为基本工作，每一位企业法务部门管理者的参与都是对彼此感情的投资。

开放想法——走访以真诚相交、信息共享为信用基础，在开诚布公的基础上加深交往。

本期走访企业介绍

上嘉物流是一家专业的新零售一站式服务供应商，仓、车、人一体化解决方案的发起者和领跑者，IDG、前海母基金等战略投资企业。公司自 2010 年创立，一直秉持服务至上的企业精神，为商品流通企业提供仓运配一体化的定制服务，践行“让生活更便捷，让工作更快乐”的企业使命。公司在常温2B、2C、蔬果加工、冷冻冷藏、活鲜暂养及配送领域全面深耕，建立仓储、运输、末端到客户的全体系业态布局。目前业务服务覆盖全国 21 个省份、100+城市，7000+运输车辆、近100w平方米的仓储作业面积，根据客户业务需求，提供多种业态模式的商品管理、履单生产、正逆向物流等一站式供应链服务，除源头端采购和末端销售外，整个商品流通过程全覆盖。十余年的发展过程中，公司始终坚持一切业务数据化、一切数据业务化。用数字赋能管理，以管理革新推动企业进步。我们将供应链体系中最重要的“仓、车、人”三要素实现线上化运营并闭环，实现全过程可视化、可追溯，让每一件商品的全生命周期管理透明且安全；提升各环节作业效率，重新定义行业履约指标；减少企业内耗，降低管理难度，打造数智化的物流企业。

风控部作为上嘉最年轻的团队之一，诞生于2022年3月——上海疫情防控的至暗时刻。团队刚成立即封控，这对于建组织无疑是一场考验。面对此境，我们毅然破除万难，坚定地做正确且必须的事情，努力建成肩负内审、稽查、内控、合规、法务多重功能的风控体系，旨在树廉正风，反舞弊乱，驱渎职流，运用法律手段保障交易、维护权益。

在过去的一年中，风控部从建制度起氛围入手，先立规矩，后做行动，继而强化不敢腐的震慑，扎牢不能腐的笼子，增强不想腐的自觉，开展廉洁宣传培训15场，覆盖1000 余人，处理舞弊案件38起，50余人因触犯“上嘉高压线”被辞退，移送司法机关刑事立案5起，反舞弊联盟共享黑名单28人，离职审查200余人，处理投诉案件100余起，将法务与合规、审计、稽查相结合，相互作用，民刑交叉，办理诉讼案件150余起，贡献近千万。至2022年底，建成一支专业精良的风控队伍，实现风控体系及团队建设从0到1的任务。

本期走访话题背景

Event Background

风控是企业管理的重要抓手。当前，企业业态向多元化方向发展，越来越多的企业开启了转型之路，而随着企业不断扩张，企业管理层级逐渐增多，管控难度增加，在转型过程中，企业也会面临各项新的问题，特别是综合性的大型企业集团，成员单位众多、组织庞大、管理层级复杂，再加上走出去战略及海外业务的实施，容易出现管理上的漏洞和不足。因此，企业在不断发展壮大的同时，风控能力水平和关注度也要跟着走。

然而企业开展经营活动，面临着多变的经营环境和各种不确定因素。企业因其行业、规模、地域、市场、经营模式、发展阶段的不同，面对风险也不尽相同。不过，反舞弊作为企业发展中难以避免的重要风险难题，其普遍适用于任何企业。换句话说，舞弊有可能在任何企业发生、给任何企业带来损失。

LCOUNCIL平台会员企业问题反馈：

企业如何从0-1搭建风控管理体系？

企业内部可以有哪些反舞弊的举措？

企业内部如何进行反舞弊调查取证？如何进行面谈，有哪些面谈技巧？

有哪些典型案例可以深入分析学习？

......

本期LCOUNCIL走访活动将从风控一体化及反舞弊视角再出发，带领各位法务同行走进上嘉物流有限公司。本期特别邀请到上海上嘉物流有限公司集团风控部总监毛瑞，与各位法务同仁一道，以自身多年工作经验为导向，结合实际案例，和大家共同进行经验分享与总结。我们也希望能通过本次交流，让各位了解上嘉物流的企业文化与创新精神。

本期活动亮点

企业深度探访：走进高质量发展领军企业，探寻管理建设底层逻辑，切身实地学习行业经验;

同行交流头脑风暴：知识分享与同行探讨相结合，与企业同行热切深入交流;

企业法律人的多面性：风控合规一体化管理，“身兼数职”法律人的晋升路；

资深法律人零距离接触：与上嘉物流集团风控部总监毛瑞面对面沟通交流，领略资深法律人的个人风采；

多样管理模式的研学与碰撞：不同背景企业管理智慧的自由碰撞，双向赋能企业风控管理体系建设与个体思维提升;

分享嘉宾

毛瑞 上海上嘉物流有限公司 集团风控部总监

活动议程

13:30-14:00 同行出席签到

14:00-14:30 走进上嘉物流

14:30-15:30 《风控助力企业的构建之道》

上海上嘉物流有限公司 集团风控部总监 毛瑞

15:30-15:45 同行共性问题探讨

15:45-16:00 茶歇

16:00-16:45 《企业内部反舞弊的调查之法》

上海上嘉物流有限公司 法律团队

16:45-17:00 同行共性问题探讨

17:00 共进晚宴