合规与反腐败系列（一）中国企业征战海外：国际贸易出口、再出口管制危机的补救性合规措施

时间：2018年6月6日 13：00-17：00

地点：长乐路989号世纪商贸广场26楼

活动形式：Workshop

费用：会员免费 非会员1000

人数：30人

谁应该参加：中外资企业法务、合规人士

活动背景介绍：

2018年4月16日，美国商务部BIS发出禁令，未来7年将禁止美国公司向中兴通讯销售零部件、商品、软件和技术。禁售理由是中兴违反了美国限制向伊朗出售美国技术的制裁条款。这一禁令，将可能导致中兴通讯进入休克状态，将对公司为全球数百个运营商客户，公司全球30万股东的利益造成严重伤害。

中兴事件一经报道，即引发了LCOUNCIL平台企业法务和合规人士的广泛关注，通过调研了解到，企业在全球化贸易出口、再出口管制合规以及涉及到因禁售引发的危机应对、合同履行不能等法律风险方面存在众多困惑，例如：

1．关于货物、技术以及软件进出口、再出口及转运的国际贸易限制，企业全球化过程中如何做好预防工作以规避前述限制导致的贸易合规风险？

2．贸易禁售对企业产生民事、行政及刑事责任和其他方面的影响？面对调查，企业如何配合及应对？被禁售企业应如何采取合规性救济措施？

3．中兴事件后，作为中兴的上下游企业，如何应对由于中兴合同履行不能产生的损失？在国际贸易中买卖双方如何通过合同条款的设置规避贸易禁运风险？

4．如何进行企业内部自查以发现企业存在的贸易合规风险，如何采取补救性合规措施？

5.《出口管制合规手册》应该如何制定？公司内部如何开展出口管制合规培训？如何确保合规政策在公司内部的贯彻执行？

6. 作为中兴原合作伙伴或者潜在合作伙伴，如何避免违反美国对中兴的制裁内容，哪些交易行为将受限？

7. 整个中兴事件过程中，中兴公司哪些不合规的应对行为导致目前局面的产生，对于企业高管、法务合规人员的启示包括哪些方面？企业数据挖掘小组存在的真正价值是什么？

作为具有全球化视野的企业，跨国贸易引发的合规风险日渐成为中外资企业不得不特别关注的焦点，如何加强国际贸易合规管理，也成为中资企业和在华跨国企业法务和合规官亟待解决的问题。

从合规角度看，公司高层及法务部门负责人对合规性文件的忽视、不利证据的管控及伪证、毁灭证据等情况应该如何进行紧急应对？借鉴中兴事件，企业应如何应对企业潜在危机并完善自身合规体系，并预设补救性合规措施？

基于前述背景，LCOUNCIL特别邀请到华诚律师事务所合伙人吴月琴律师及高泽律师，以中兴事件为出发点，就企业国际贸易出口、再出口管制合规风险进行梳理，并引导现场法务同行就遭遇调查后的危机应对进行互动讨论。同时，借鉴中兴事件，企业应如何完善自身合规体系以及从合同签订的角度，如何完善预防工作？LCOUNCIL也将特邀企业法总作为观察员结合自身经验进行议题内容的探讨。

活动演讲嘉宾：

华诚律师事务所 合伙人吴月琴

华诚律师事务所 合伙人高泽

特邀法务总监观察员

内容精粹：

1．结合时下热点事件剖析中资企业及在华跨国企业在出口、再出口管制中的潜在风险点

2．专业律师与企业法务总监、合规官双重视角的案件点评意见及合规建议探讨

3．热点问题同行讨论及同业态类比性实务经验分享

流程安排：

13：00-13：30 签到

13：25-13：30 主持人开场

13：30-14：30 分享环节（一）企业出口管制合规要点梳理、危机应对及合规流程建设

分享嘉宾：吴月琴 合伙人华诚律师事务所

一、出口合规管制规则的概要介绍

二、中兴事件分析——企业合规的反面典型

三、出口管制的应对措施和公司合规建设

14：30-14：45 特邀法总观察员点评（一）

14：45-15：05 实践措施讨论环节（一）

15：05-15：15 茶歇

15：15-16：15 分享环节（二）企业国际贸易中的合同及合规风险管控

分享嘉宾：高泽 合伙人华诚律师事务所

一、“提高警惕”——国际贸易中的“为”与“不为”

二、“有理有据”——国际贸易中合同履行不能的证明与索赔

三、“未雨绸缪”——企业内部合规管控 + 合同条款预防

16：15-16：30 特邀法总观察员点评（二）

16：30-16：50实践措施讨论环节（二）

17：00活动结束