活动时间：2022年10月20日（周四） 13:00-17:00

主办单位：LCOUNCIL&汇业律师事务所

分享方式：线下研讨会

活动人数：50人

活动地点：上海市长宁区延安西路726号华敏翰尊国际5楼华盛顿厅

企业反舞弊合规的路径思考与实务探讨

活动背景

Event Background

实务中，企业相关舞弊行为可谓层出不穷，困扰人们已久。其不仅影响健康有序的经营环境，而且会导致企业运营成本的提高。在以往查处的舞弊案件中，职务侵占、收受贿赂、利用职权违规操作等职务犯罪行为表现为舞弊违规的集中问题。而机制完善的大企业尚且存在这类舞弊集中问题，中小企业更不必言。加强企业反舞弊合规建设，构建反舞弊工作机制，促进企业廉洁规范发展，已然成为企业合规建设中极为关键、重要的环节。

LCOUNCIL也通过调研了解到，企业应提前建立哪些制度、机制？在进行反舞弊调查时，应做好哪些执行工作？企业应如何识别进出口供应链中的反舞弊行为？又应如何防范？等等都是当前企业法务同行极为关注的重要问题。

鉴于上述背景，本期LCOUNCIL特别邀请到汇业律师事务所高级合伙人李天航律师及杨杰律师，聚焦于企业反舞弊合规的路径，结合案例与自身丰富经验，与企业法务同行共同进行解析与探讨。

分享嘉宾

李天航

汇业律师事务所 高级合伙人

李天航律师，上海市汇业律师事务所高级合伙人、汇业网络与数据委员会主任、上海交通大学网络空间治理研究中心研究员。执业领域为：网络安全和数据合规法律服务、刑事风险防控、反舞弊调查、刑事辩护及刑民交织的争议解决、企业经营合规。荣获LEGALBAND 2020年“网络安全与数据合规”中国律师特别推荐15强、2021年度“刑事合规”中国律师特别推荐15强。LEGALBAND 2021年“网络安全与数据合规”领域中国顶级律师, 商法2020年度卓越律所大奖“隐私与数据保护”“反腐败与反商业贿赂”。 李天航律师在加入汇业律师事务所之前，曾在某直辖市级公安机关法制部门工作了逾 16 年, 牵头负责刑事和网络安全执法等相关业务。

杨杰

汇业律师事务所 高级合伙人

杨杰律师为复旦大学法律硕士，现为上海市汇业律师事务所高级合伙人、海关与贸易合规事务部负责人，汇业合规业委员会委员、上海市律师协会现代物流研究委员会委员、上海市法学会财税法研究会委员、交通大学凯原法学院合规研究中心授课讲师，2018 年入选上海市涉外律师人才库，2020 年担任上海市律师协会自贸区业务研究委员会副主任、入选最高人民检察院民事行政案件咨询专家。

杨杰律师的主要执业领域为海关法及海商法。主要为贸易进出口商、供应商、生产企业、报关行、货运物流企业解决大量复杂的海关、海上货物运输和进出口贸易法律问题。杨杰律师在海事海商案件、关务筹划，知识产权海关备案保护，商品归类争议，完税价格磋商，申请减免税，关税争议协商，海关各类诉讼案件等领域富有处理经验及专业特色。

分享提纲：

《成功的反舞弊调查项目应当具备的要素》

一、要有良好的基础

1. 需要具备哪些制度和机制

（1）调查基础制度

（2）行为与处罚制度基础

（3）岗位与职责制度基础

2. 需要做好哪些执行工作

（1）办公设备处理

（2）邮件与数据处理

（3）审计与监督执行

二、要有好的方案

1. 反舞弊调查方案包括哪些方面？

2. 如何制定一份好的方案？

3. 方案如何推进

三、内外部的有效配合

1. 调查人员构建

2. 律所与公司配合方式

3. 内外部配合的要点

四、高效、专业的访谈

1. 如何安排访谈

2. 访谈的参与人员及其配置原则

3. 访谈中如何应对临时、突发性情况

4. 访谈与处置方案调整

五、可行、有效的刑事报案/控告

1. 报案中的误区

2. 合格的刑事报案标准

3. 报案的流程以及报案后的相关工作

4. 避坑指南

《进出口供应链舞弊现象层出不穷，企业如何识别与防范？》

一、进出口供应链中内部舞弊的危害分析

（一）经济损失

（二）法律风险

（三）管理架空

二、进出口供应链中内部舞弊的类型识别

（一）整体表现形式

（二）具体表现形式

三、进出口供应链中内部舞弊的成因分析

（一）复杂的国际物流环节

（二）繁冗的海关监管措施

（三）国际物流费用不透明

（四）侥幸心理

四、进出口供应链中内部舞弊的防范与应对

（一）完善内控制度

（二）重视贸易审计

（三）业务岗位分权

（四）合规文化培养

（五）监督代理企业

会议议程：

13:00-13:30 签到

13:30-13:40 开场致辞

13:40-15:00 《成功的反舞弊调查项目应当具备的要素》

分享嘉宾：李天航 汇业律师事务所 高级合伙人

15:00-15:20 茶歇环节

15:20-16:30 《进出口供应链舞弊现象层出不穷，企业如何识别与防范？》

分享嘉宾：杨杰 汇业律师事务所 高级合伙人

16:30-17:00 问答环节

17:00 会议结束