活动回顾 | 10月19号 公司反舞弊调查攻防之道之体系优化与数据合规要点指南

2021/10/19

2021年10月19日下午，由安永（中国）企业咨询有限公司、理购（上海）企业服务有限公司合作举办的“公司反舞弊调查攻防之道之体系优化与数据合规要点指南”活动在杭州市江干区新业路8号UDC大厦B座9楼阳光房圆满落幕。本次研讨会历时三个多小时，特别邀请安永（中国）企业咨询有限公司 法证及诚信合规服务合伙人陈炽，安永（中国）企业咨询有限公司法证及诚信合规服务经理杨泠作为分享嘉宾。同时，来自各行各业的40余位企业法律顾问齐聚一堂，在聆听嘉宾的专业分享和实践经验之外，与参会的各位同行以"公司反舞弊调查"为主题，共同探讨并学习公司反舞弊调查攻防之道之体系的优化。

在上半场论坛中，安永（中国）企业咨询有限公司法证及诚信合规服务合伙人陈炽，就“职务犯罪多发的监管要求和表现形式”这一主题进行了分享。陈老师的分享围绕职务犯罪多发的监管要求和表现形式、防范舞弊措施、相对应的调查方法这三方面展开来。在分享中，陈老师表示可以通过分析职务犯罪的多发类型和相关的监管要求来研究出舞弊者职务犯罪的过程和原因。

除此之外，陈老师在分享中提出了多个关于如何防范舞弊的措施，分别是职责分离、集体决策、持续的监督和调查、开通举报渠道、多方寻证以及对员工和供应商的尽职调查等措施。在分享中，陈老师深入讲解了如何去合理使用调查方法，他强调在调查的过程中要了解交易背景、审阅交易的文件、挖掘交易的实质，这样才会对反舞弊的调查起到更好的作用。在最后，陈老师列举了多个反舞弊案列和在场的40余位企业法律顾问展开讨论。

茶歇环节之后，安永（中国）企业咨询有限公司 法证及诚信合规服务经理杨冷，就“反舞弊工作中的数据合规”这一主题进行了分享。杨老师在分享中提出了近年来的数据合规法律法规的动态，在2015年7月份国家提出开始建设网络与信息安全保障体系，提升网络与信息安全保护能力，在后续的几年时间里又明确了个人信息、数据、网络虚拟财产等属于合法权益，并于2017年6月将数据安全纳入《网络安全法》的范畴，在2018年9月将《数据安全法》，《个人信息保护法》等纳入人大常委会立法规划。在分享中，杨老师提出网络安全法规定了基础性的网络安全具体措施，网络安全内容可归纳成网络信息内容管理制度、网络安全等级保护制度、关键信息基础设施（CII）的保护等六大领域，随后分享了《数据安全法》中的数据的相关定义、数据安全治理体系、数据检索等九个要点。

在后续的分享中，杨老师还提出了《个人信息保护法》中个人信息的相关的定义、个人信息保护负责人、个人信息主权权力、个人信息处理活动事前风险评估、数据安全能力、数据泄露通知、本地化、数据跨境传输这八个要点。她表明目前采用网络安全的行业标准有金融行业，医疗行业，电信和互联网行业，教育行业，政务行业，能源行业等。在最后的分享环节，她提出企业在日常反舞弊监控中的数据合规需要体现到的各个环节，可以很明显的在以下图谱中看到它们分为治理体系，数据加密等七个环节。

除此之外，杨老师还举例了企业中常见数据安全风险有储存介质、传输方式、安全风险等。在分享中，杨老师还针对境内境外这两种调查方式做出了相对应的合规建议。

最后，两位分享嘉宾对本次活动进行了闭幕总结，他们表示，感谢各位嘉宾的真知灼见，相信此次活动会给在座法律人创造良好的理论实践交流的机会，帮助法律人去研究规则，关注变化，助力企业的合规经营。至此，在杭州举办的“公司反舞弊调查攻防之道之体系优化与数据合规要点指南”活动圆满结束，再次感谢来自各行各业40余位法务同行的积极参与,也感谢安永（中国）企业咨询有限公司的鼎力支持和嘉宾们精彩专业的分享!